중국의 종이 산업의 고품질 개발을 이끌고 보장하기 위해 "5 인원"위험 관리 시스템 구성

I. 중국 제지 산업의 특성을 갖춘 "5-in-one"위험 관리 시스템의 건설
(a) "5- 인"시스템이란 무엇입니까?
"5-in-One"은 과학적 협력 및 긴밀한 협력을 통한 법률 업무, 규정 준수, 내부 통제, 위험 및 감사를 말합니다. China Paper의 "5-in-one"시스템의 특성은 법률 업무가 "사용"에 중점을두고, 거래 설계, 법적 응용 및 분쟁 해결을 통해 다양한 비즈니스를 지원하고 회사가 비즈니스 목표를 달성하도록 이끌고 있다는 것입니다. 규정 준수는 준수에 중점을 둡니다. 사전 레이아웃 및 능동 요구 사항을 통해 "규정 준수"에 중점을 두어 모든 운영 단위, 부서 및 직원은 법률 및 규정, 규제 조항 및 내부 규정 및 규정에 구속됩니다. 내부 제어는 시스템 및 프로세스 설정을 통해 "구성"에 중점을 두어 회사의 운영이 준수적이고 효율적입니다. 기관은 기관과 직책을 설립함으로써보다 효과적이고 효율적인 서비스를 제공 할 수있을 것입니다. 내부 제어는 시스템 및 프로세스 설정을 통해 "빌딩"에 중점을 두어 회사의 운영이 준수적이고 효율적입니다. 잠재적 인 위험을 피하기 위해 효과적인 제약을 형성하기위한 제도와 직책의 설정을 통해; 위험은 기업 전략과 내부 및 외부 환경의 조합을 통해 "예방"에 중점을 두어 위험을 식별하고 평가하고 위험 예방, 회피, 전송 및 해결을 달성하기위한 대응 전략을 선택합니다. 감사는 독립적 인 목표를 통해 "개선"에 중점을 둡니다. 감사는 독립적이고 객관적인 위치를 통해 "개선"에 중점을 둡니다. 결과의 피드백.
(2) "큰 위험 관리"시스템 구축 이유
SASAC는 2015 년에 "법률 규칙에 따라 중앙 기업의 건설을 포괄적으로 홍보하기위한 의견"에서 법적, 규정 준수, 위험 및 내부 통제를위한 통합 관리 플랫폼의 설립을 탐색 할 것을 제안했습니다. 2021, 18 중앙 기업은 "X"BIT 하나의 큰 바람 제어 시스템의 건설을 홍보하기 시작했습니다. 중국 논문 준수 거버넌스.
(3) "큰 위험 관리"시스템을 구축하는 방법
"큰 위험 관리"시스템을 구축 할 때, 우리는 먼저 엔터프라이즈 위험 관리의 "3 줄", 즉 프론트 엔드 부서가 첫 번째 방어선이기 때문에 기업의 비즈니스 부서를 언급해야합니다. 위험 관리 기능은 두 번째 방어선입니다. 내부 감사 기능은 세 번째 방어선입니다.
China Paper의 "Big Risk Control"시스템은 위험 준수 부서의 법률 업무, 규정 준수, 위험, 내부 통제 및 하나의 통제 현실에서의 통합 및 "4-in-one"에 기초하여 감사를 통합합니다. 감독과 관리를 강화합니다. 위험 예방 및 제어를위한 두 번째 방어선에 중점을 둔 "4-in-one"시스템과 비교하여 법적 업무의 효율성과 내부 통제의 예방 및 제어 특성, 규정 준수 및 위험을 통일성을 달성하기위한 위험을 결합합니다. 효율성 및 위험 예방 및 제어. China Paper의 "Five-in-One"은 첫 번째 방어선에 대한 두 번째 방어선의 지원과 조기 경고와 첫 번째 및 두 번째 방어선에 대한 세 번째 방어선의 피드백과 개선을 강조하여 궁극적으로 달성합니다. 세 가지 방어선을 강화하고 체계적인 위험 예방을 향상시키는 목적.
China Paper의 "Big Wind Control"시스템은 "3 줄의 방어선"을 통해 실행되는 "5-in-one"리스크 제어 시스템입니다.
첫 번째 방어선은 회사의 비즈니스 부서 (조달, 판매 등) 및 관련 우체국으로 구성되어 있으며, 비즈니스에서 발생하는 위험에 대한 주요 책임을 담당하는 다양한 위험 준수 관리 시스템을 구현할 책임이 있습니다. , 각 비즈니스 라인의 운영 프로세스를 개선하고 비즈니스의 프론트 엔드에서 각각의 책임 영역 내에서 다양한 유형의 위험을 식별, 평가, 응답, 모니터링 및보고합니다. 그러나 동시에 법률 업무와 위험은 첫 번째 방어선에 선정되어 있으며 법적 의견과 위험 평가 보고서는 관리 및 전략적 개발과 관련된 의견을 미리 예측하기위한 그립을 제공합니다.
두 번째 방어선은 위험 관리위원회, 규정 준수 관리위원회 및 위험 준수 부서로 구성되어 있으며, 이는 관련 기능 부서 및 지점을 조정하고 규정 준수 위험 문제를 관리하고 다양한 관리 공식화를 담당하는 위험 준수 관리의 감독자 및 주최자 및 코디네이터입니다. 현재 시스템 및 표준 등 1 차 핵심 비즈니스 부서가 위험 관리에 도움을주기위한 파악. 세 번째 방어선은 감사위원회와 감사 부서로 구성되며, 회사 규정 준수 관리 시스템의 운영 및 운영 효율성 및 규정 준수 관리 정책의 구현을 검사하고 평가할 책임이 있습니다.
동시에, 법률 업무는 다양한 유형의 감사 (발신, 특수, 내부 통제 평가 등) 및 비준수 운영과 함께 소송 사례 관리와 함께 소송 사례 관리와 함께 세 번째 위험 라인에 배치됩니다. 그립으로의 회복, 위험 준수 관리를 감독하고 검사하고 문제 해결 및 개혁을 후속 조치하여 폐 루프 제어를 형성합니다.
둘째, "5- 인"빅 윈드 제어 시스템의 구현
(i) "우리가 어디에 있는지"인식
China Chengtong Holdings Group Co.의 위험 시스템 모델 및 규정 준수 시스템 모델을 벤치마킹하여 China Paper의 위험 및 준수 시스템은 모두 "표준화 된"및 규정 준수에 가까운 위험 예방 및 제어와 함께 5 단계 시스템의 3 단계에 가깝습니다. "예비 표준화 된 수준"에 가까운 관리. 실제 분석과 결합하여 단점의 주된 이유는 다음과 같습니다. 첫째, 위험 관리 전략은 명확하지 않습니다. 둘째, 위험 경고 및 모니터링 수단은 단일입니다. 셋째, 시스템 인력 강도를 개선해야합니다. 넷째, 시스템 시스템을 개선해야합니다. 다섯째, 문화는 아직 제자리에 있지 않습니다. 여섯째, 위험 관리 정보 시스템은 아직 확립되지 않았습니다.
(2) "어디로 가야하는지"명확하게
기업의 고품질의 지속 가능한 개발 호위를 위해 "5 인칭"프론트 효율적이고 시너지 효과 중국 종이 시스템 빅 위험 제어 시스템을 구축하기 위해 규정 준수 관리 및 위험 예방 및 제어 능력을 포괄적으로 향상시킵니다.
전략적 수준에서, 엔터프라이즈 개발의 다양한 단계에 따르면 회사의 전략에 맞는 위험 관리 전략을 공식화합니다. 엔터프라이즈 개발 전략 주변에서 통합 위험 관리 프레임 워크를 설정하고 위험 식욕, 위험 허용 오차 등을 결정합니다. 회사의 개발 계획 및 연간 업무 계획에 대한 회사의 개혁 및 개발의 핵심 과제로서 법학 규칙.
관리 수준에서 건전한 법적 준수 및 위험 내부 관리 시스템을 설정하십시오. 준수 프로세스를 비즈니스에 포함시키고 합리적인 규칙 제조, 규정 준수 실행 및 준수 감사의 모든 측면을 지속적으로 최적화합니다. 위험 관리 전략에 따라 각 유형의 위험 또는 각 주요 위험에 대한 위험 관리 솔루션을 개발합니다. 잠재적 위험을 지능적으로 식별하기위한 주요 위험 지표 (KRI) 조기 경보 메커니즘을 설정하십시오.
지원 및 보증 수준에서, 우리는 위험 준수 관리 정보 시스템과 위험 이벤트 데이터베이스를 구축하여 내부적으로 예측 된 위험에 대한 심각한 위험 추적 및 관리를 외부 적으로 효과적으로 경고합니다. 인재에 첼론 건설 및 교육을 강화하고, 위험 규정 준수 인재 교육 시스템을 구축하고, "다섯 인"전문 분야에서 전문적인 재능을 예약하며, 위험 준수 훈련 메커니즘의 운영을 실현합니다. 위험 준수를위한 교육 메커니즘은 성숙하고 문화가 제자리에 있으며 비즈니스 담당자의 품질이 크게 향상됩니다.
(3) "가는 방법"결정
법 건설 규칙에 따라 첫 3 년 목표를 달성하기 위해 중국 신문은 "3 단계"전략을 공식화했습니다.
1 단계 : 2021 년에는 구성을 개선하고 책임을 구현하십시오. 조직 시스템 및 포괄적 인 위험 관리 시스템의 시스템을 확립하고 개선하고 기존의 주요 위험 준수 문제를 해결하십시오.
2 단계 : 2022 : 협업 관리. 비즈니스 포지셔닝, 전략적 목표 및 위험, 규정 준수, 내부 통제, 법률 업무 및 감사의 연간 업무 작업을 조정하고 계획하고 위험 준수 관리 평가 메커니즘 및 정보 시스템 구성을 탐구합니다.
3 단계 : 2023 년 시스템 통합. 위험 준수 관리 정보 시스템을 구현하고 실제 비즈니스 상황에 따라 위험 모니터링 및 조기 경고 지수 시스템 및 위험 측정 기술을 설정 및 조정하고 전략적 관리 및 성능 관리와 포괄적 인 위험 관리와 통합을 구현하십시오.
"5-in-one"리스크 제어 시스템의 효과
"5-in-one"Big Wind Control 시스템의 설립 및 구현 이후, China Paper는 법률 규칙에 따른 중앙 기업 건설에 대한 요구 사항을 기업 위험 관리에 심층적으로 통합했으며 모든 측면에서 긍정적 인 결과를 얻었습니다. .
예를 들어 법률 업무 및 준수를 수행하십시오.
첫 번째 방어선에서 규칙과 규정 "폐지 개혁"을 통해 전체 수명주기 관리 시스템을 강화합니다. 법률에 따라 비즈니스 준수를 촉진하기 위해 세 가지 감사 요금에 세심한주의를 기울여; 전체 직원 지식 콘테스트를 통해 법적 "마지막 킬로미터"를 통해.
두 번째 방어선에서, 첫 번째 책임있는 사람의 책임을 이행하여 법률 건설의 규칙을 깊이 이끌어 낸다. 일반 법률 고문 시스템의 설립을 통해 법률 규정 준수 작업의 구현을 촉진합니다. 연례 법률 작업 회의를 통해 단계에서 법률 업무 과제의 주요 규칙을 조정합니다. 정규직 법률 기관 설립을 통해 서비스 직원 보안을 제공합니다. 주요 지도자를 통해 법을 배우고 법률 선전 "컨베이어 벨트"를 만들기 위해.
세 번째 방어선에서 "사례 A 정책, 사례 요약", 사례의 원인, 전략 처리, 추적의 "전체 프로세스"에 대한 원장 관리 및 사례 요약 분석을 통해 배운 교훈을 통해 주제별 세미나, 메커니즘 관리를 역전하여 사례 요약 분석 및 세미나를 확인하고, 메커니즘 관리를 되돌리기 위해 문제를 조사하고, 결함을 찾고, 권장 사항을 작성하고, 폐쇄 루프 케이스 관리를 달성합니다.

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